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一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可［2021］3199號(hào)《關(guān)于核準(zhǔn)四川省自貢運(yùn)輸機(jī)械集團(tuán)股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票的批復(fù)》核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意公司向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A 股）4,000 萬(wàn)股，每股發(fā)行價(jià)格為14.55 元，募集資金總額為582,000,000.00元，扣除各類發(fā)行費(fèi)用之后實(shí)際募集資金凈額518,412,345.63 元。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于 2021年10月26日出具《四川省自貢運(yùn)輸機(jī)械集團(tuán)股份有限公司發(fā)行人民幣普通股（A股）4,000萬(wàn)股后實(shí)收股本的驗(yàn)資》｛大華驗(yàn)字［2021］000696號(hào)｝審驗(yàn)確認(rèn)。

公司已對(duì)募集資金進(jìn)行專戶管理，并與募集資金專戶相關(guān)開(kāi)戶銀行、招商證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱招商證券）簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》。

二、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開(kāi)立情況

公司于2022年6月2日召開(kāi)第四屆董事會(huì)第八次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于變更部分募投項(xiàng)目實(shí)施主體、實(shí)施地點(diǎn)的議案》、《關(guān)于增設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶的議案》，同意將募投項(xiàng)目西南運(yùn)輸機(jī)械技術(shù)研發(fā)中心項(xiàng)目的實(shí)施主體由公司變更為公司的全資子公司成都工貝智能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱成都工貝），實(shí)施地點(diǎn)由自貢市高新區(qū)變更為成都市高新區(qū)，并以成都工貝的名義開(kāi)設(shè)新的募集資金專用賬戶。具體詳見(jiàn)公司于2022年6月3日在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）披露的相關(guān)公告（公告編號(hào)：2022-037、2022-039）。

為規(guī)范公司募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司近日與成都工貝、招商證券、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都蜀漢支行簽訂了四方監(jiān)管協(xié)議。

全資子公司募集資金專戶開(kāi)立情況具體如下：

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三、《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

甲方：四川省自貢運(yùn)輸機(jī)械集團(tuán)股份有限公司（上市公司，甲方一）

成都工貝智能科技有限公司（甲方二，甲方一與甲方二合稱為甲方）

乙方：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都蜀漢支行（商業(yè)銀行）

丙方：招商證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）

鑒于：

甲方是實(shí)施募集資金投資項(xiàng)目的法人主體；乙方為商業(yè)銀行；丙方為甲方上市的保薦機(jī)構(gòu)。

為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)中小投資者的權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法典》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào)）等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及上市公司制定的募集資金管理制度的相關(guān)規(guī)定，協(xié)議各方經(jīng)友好協(xié)商，特訂立如下條款：

第一條甲方二已在乙方開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（以下簡(jiǎn)稱專戶），戶名：【成都工貝智能科技有限公司】，賬號(hào)為【73080078801600000865】，開(kāi)戶行為【上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司成都蜀漢支行】，截止2022年【6】月【6】日，專戶余額為人民幣【0.00】萬(wàn)元。該專戶用于甲方【西南運(yùn)輸機(jī)械技術(shù)研發(fā)中心】項(xiàng)目募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用途。

第二條甲方承諾，若本單位存在以定期存單方式存放的募集資金，將在上述存單到期后將及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議約定的募集資金專戶進(jìn)行管理或以存單方式續(xù)存，并通知丙方。甲方存單不得質(zhì)押。

第三條甲乙雙方應(yīng)當(dāng)共同遵守《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。

第四條丙方作為甲方一的保薦機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定指定保薦代表人或其他工作人員對(duì)甲方募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)募集資金管理相關(guān)規(guī)定以及甲方制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并有權(quán)采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、書面問(wèn)詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查詢。丙方每季度對(duì)甲方現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。

第五條甲方授權(quán)丙方指定的保薦代表人張鵬（身份證號(hào)：620105197604262015）、葛麒（身份證號(hào)：372925199108167332）可以隨時(shí)到乙方查詢、復(fù)印甲方專戶的資料；乙方應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶資料。

保薦代表人向乙方查詢甲方二專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明；丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關(guān)情況時(shí)應(yīng)出具本人的合法身份證明和單位介紹信。

第六條乙方按月（每月【10】日前）向甲方出具對(duì)賬單，并抄送丙方。乙方應(yīng)保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第七條甲方1次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金專戶支取的金額超過(guò)5000萬(wàn)元且達(dá)到發(fā)行募集資金總額扣除發(fā)行費(fèi)用后的凈額的20%的，甲方及乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以郵件、書面函告、傳真等方式通知丙方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

第八條丙方有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定更換指定的保薦代表人。丙方更換保薦代表人的，應(yīng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第十三條的要求書面通知更換后保薦代表人的聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)議的效力。

第九條協(xié)議任何一方如不履行或不完全履行各自在本協(xié)議中的各項(xiàng)責(zé)任和義務(wù)，即構(gòu)成違約，應(yīng)向守約方承擔(dān)違約賠償責(zé)任。

如果乙方連續(xù)三次未及時(shí)向丙方出具對(duì)賬單或向丙方通知專戶大額支取情況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方有權(quán)或者丙方有權(quán)要求甲方單方面解除本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

如甲方由于募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施等原因需要變更募集資金專戶開(kāi)立銀行或開(kāi)立帳戶，且需要與相關(guān)銀行簽署新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》的，經(jīng)各方協(xié)商一致，甲、乙、丙三方同意自新的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》簽署生效之日起本協(xié)議自行終止。

第十條本協(xié)議自甲、乙、丙各方法定代表人/負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署或蓋章并加蓋各自公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且持續(xù)督導(dǎo)期結(jié)束之日失效。

第十一條因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭(zhēng)議，由協(xié)議簽訂雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，協(xié)議簽訂雙方一致同意按以下第（二）種方式解決：（一）將爭(zhēng)議提交【北京/上?！恐俨梦瘑T會(huì)并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（二）將爭(zhēng)議提交深圳國(guó)際仲裁院（深圳仲裁委員會(huì)）并按其仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；（三）將爭(zhēng)議提交協(xié)議簽署地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

四、備查文件

《募集資金四方監(jiān)管協(xié)議》。

特此公告。

四川省自貢運(yùn)輸機(jī)械集團(tuán)股份有限公司

董事會(huì)

2022年6月16日